Legitimationsdokumente

Zur Kontoeröffnung bzw. Kundenanlage sind je nach Rechtform unterschiedliche Unterlagen notwendig. Die folgende Übersicht hilft Ihnen, die zu Ihrer Situation passenden Dokumente zu erkennen.

Legitimationsdokumente für natürliche Personen
  • Personalausweis oder Reisepass. Bei Reisepass oder ausländischen Dokumenten ist zusätzlich eine Meldebestätigung erforderlich.
  • Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Selbstständige
  • Legitimationsdokumente für natürliche Personen
  • Gewerbeanmeldung
  • Steuernummer bzw. Steuer-ID
UG - Unternehmergesellschaft
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag
  • Unternehmergesellschaft in Gründung zusätzlich die Legitimationspapiere aller Gesellschafter.
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist

GmbH
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag bzw. Gesellschafterliste
  • Gründungsvertrag
  • GmbH in Gründung zusätzlich die Legitimationspapiere aller Gesellschafter
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GmbH & Co. KG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag
  • Handelsregisterauszug der Komplementär-GmbH
  • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag der Komplementär-GmbH
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers der Komplementär-GmbH
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

KG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

oHG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

Partnerschaft
  • Partnerschaftregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Partnerschaftsvertrag
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente aller Partner
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Gesellschafter-/Partnerschaftsvertrag von Gründung / Änderung
  • Gesellschafterliste (sofern nicht im Gesellschaftervertrag enthalten)
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

AG (Aktiengesellschaft)
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag bzw. Aktionärsliste (außer bei börsennotierten Unternehmen)
  • Legitimationsdokumente des Vorstandes
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

eG (Eingetragene Genossenschaft)
  • Genossenschaftsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente des Vorstandes
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

Ltd. (Limited)
  • Erklärung (Certifikation) / Apostille /  Urkunde über die Gründung einer privaten Kapitalgesellschaft (Certificate of Incorporation) / Akzeptiert
  • (Accept) / Menorandum of Associoation / Articles of Association.
  • Die deutschen Übersetzungen müssen von einem amtlich bestellten Übersetzer vorgenommen sein.
  • Steuernummer
  • Legitimation der Geschäftsführer
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GbR (Gesellschaft des bürgerlichen Rechts)
  • Gesellschaftsvertrag
  • Steuernummern bzw. Steuer-ID der wirtschaftlich Berechtigten*
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

eingetragene GbR (Gesellschaft des bürgerlichen Rechts)
  • Gesellschaftsvertrag (ggf. Gesellschafterbeschluss wg. Verfügungsberechtigung) von Gründung und/oder Änderung
  • aktueller Gesellschaftsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug bzw. Nachweis der Registrierung im Transparenzregister (keine Rechnung)
  • Steuernummer
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID aller Beteiligten (z. B. kontoeröffnende Person, Gesellschafter, wirt. Berechtigte o.Ä.) sowie ggf. der Kontobevollmächtigten
e.V. (Eingetragener Verein)
  • Vereinsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente der handelnden Vorstände
  • Vereine in Gründung benötigen zwingend eine Satzung und ein Gründungsprotokoll mit unterschriebener Mitgliederliste
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

nicht eingetragener Verein
  • Satzung
  • Protokoll der Mitgliederversammlung, in der die Satzung beschlossen wurde
  • das aktuellste Wahlprotokoll
  • Gläubiger-Identifikationsnummer, falls Lastschriften eingezogen werden sollen (durch Deutsche Bundesbank ausgestellt)
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID der Kontobevollmächtigten
Partei (Ortsverband)
  • Satzung
  • Protokoll der Mitgliederversammlung, in der die Satzung beschlossen wurde
  • das aktuellste Wahlprotokoll
  • aktueller Transparenzregister-Auszug bzw. Nachweis der Registrierung im Transparenzregister (keine Rechnung)
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID aller Beteiligten (z. B. Vorstände, wirt. Berechtigte o.Ä.) sowie ggf. der Kontobevollmächtigten
Kommune
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID des Bürgermeisters/ der Kontobevollmächtigten
  • Steuernummer
eingetragener Kaufmann
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • Steuernummer der Firma
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID aller Beteiligten (z. B. Kaufmann, wirt. Berechtigte o.Ä.) sowie ggf. der Kontobevollmächtigten
Stiftung
  • Stiftungsurkunde
  • Genehmigung
  • aktueller Transparenzregister-Auszug bzw. Nachweis der Registrierung im Transparenzregister (keine Rechnung)
  • Steuernummer
  • Anzahl der Mitarbeiter
  • Bilanzsumme
  • Jahresumsatz
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID aller Beteiligten (z. B. Vorstände, wirt. Berechtigte o.Ä.) sowie ggf. der Kontobevollmächtigten
WEG
  • Protokoll der Miteigentümerversammlung
  • Verwaltervertrag
  • Anzahl der Miteigentümer
  • Legitimation (gültiger Personalausweis/Reisepass) und Steuer-ID aller Beteiligten (z. B. Verwalter, wirt. Berechtigte o.Ä.) sowie ggf. der Kontobevollmächtigten
Gesellschaft in Gründung
  • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag
  • Unternehmergesellschaft in Gründung zusätzlich die Legitimationspapiere aller Gesellschafter
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten*:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist

1 Transparenzregister

Von eingetragenen Firmen (außer Einzelkaufleuten) benötigen wir einen aktuellen Auszug (nicht älter als 3 Monate) aus dem Transparenzregister. Rechtliche Grundlage dafür ist das "Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie". Nähere Informationen dazu finden Sie im Transparenzregister unter www.transparenzregister.de .

Bitte prüfen Sie vorab unbedingt auch die Eintragungen in Ihrem Handels-, Genossenschafts- bzw. Partnerschaftsregister. Diese müssen aktuell, vollständig und fehlerfrei sein, da ansonsten aufgrund der o.g. Richtlinie eine Kontoeröffnung leider nicht möglich ist.